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只荐不保,因恒逸石化可转债项目中信证券被警示

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发表于 2024-1-14 20:57:59 | 显示全部楼层 |阅读模式
赚了百万、千万的保荐承销费,但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”,证监会对这种“只荐不保”的行为“大打出手”,加大了对上市当年业绩下滑的惩罚力度,从而实现对发行主体以及中介机构的更强约束。6 @* i' ^3 q% `' K
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1月12日,证监会连发6条监管处罚,分别是针对中信证券、中德证券、万和证券,以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”,甚至直接亏损的情况,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)(以下简称《保荐办法》)第七十条的规定。另外,本次也是因业绩“变脸”,在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机构也采取出具警示函措施。
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证监会披露称,中信证券保荐的恒逸石化(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。
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因此,证监会决定对中信证券采取警示函措施。同时证监会还对中信证券保荐代表人毛宗玄、朱玮采取了监管谈话措施。+ `: J" I$ X! \/ k6 J, D* G2 n

' c2 v, K& b4 B$ n  m& V1 Y9 h1 r恒逸石化公告显示,2022年7月恒逸石化公开发行了面值总额30亿元的可转债,中信证券作为保荐机构,恒逸石化支付承销及保荐费用1377.36万元。2022年恒逸石化亏损10.80亿元。
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