赚了百万、千万的保荐承销费，但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为“大打出手”，加大了对上市当年业绩下滑的惩罚力度，从而实现对发行主体以及中介机构的更强约束。5 F' j' b/ O% ~5 t- p
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1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）（以下简称《保荐办法》）第七十条的规定。另外，本次也是因业绩“变脸”，在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上，首次对保荐机构也采取出具警示函措施。
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证监会披露称，中信证券保荐的恒逸石化（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。6 Y- M; R3 r7 R- \
: k7 w, d; `/ N因此，证监会决定对中信证券采取警示函措施。同时证监会还对中信证券保荐代表人毛宗玄、朱玮采取了监管谈话措施。6 c. Y) p8 k; {! o; z
+ m6 ~9 w) a( J4 f& T' i8 ]) N恒逸石化公告显示，2022年7月恒逸石化公开发行了面值总额30亿元的可转债，中信证券作为保荐机构，恒逸石化支付承销及保荐费用1377.36万元。2022年恒逸石化亏损10.80亿元。6 ]) ], q3 P2 A3 p8 y5 I
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发表于 2024-1-14 20:57:59
